本碩士班為全國第一所以個人理財的顧客觀點而設立的碩士班，更是「台灣理財顧問認證協會」(FPAT)授權北區技職科大教育訓練機構的大學，以培養個人理財與稅務管理專業人才為主要目標，強調個人理財與稅務管理之財務開源與稅務節流策略等專業知識的學習。

研究領域包括投資規劃、風險管理、稅務管理、顧客關係管理等個人理財之專業議題。本研究所與台灣理財顧問認證協會所舉辦的CFP(Certified Financial Planner)認證考試緊密結合，強化畢業學生在海峽兩岸金融市場之競爭力；配合CFP未來證照全球一元化的趨勢，創造全球國際市場的發展機會。本研究所希望能成為全台灣金融業理財顧問之專業進修的最佳選擇。